Павел Милюхин ДИРЕКТОР ООО «РЯЗАНСКИЙ НАУЧНО- ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ЦЕНТР СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ»1

Судебная техническая экспертиза доку- ментов (СТЭД) – один из востребованных видов исследования в судопроизводстве, существующий на стыке разных экс- пертных специальностей и требующий применения современных технических средств диагностики. Автор подробно рассказывает о том, что собой представ- ляет СТЭД, каково ее назначение, что относится к объектам экспертизы и как их подготовить по принципу «не навре- ди», а также о том, какому экспертному учреждению можно доверять. ИСТОРИЧЕСКАЯ СПРАВКА Историю судебной экспер- тизы документов в России можно отсчитывать начи- ная с XVI в., когда аптекарям и фар- мацевтам стали поручать исследо- вания документов, касающихся имущественных отношений: заве- щаний, векселей и т.д. Исследова- нием необходимо было установить сам факт подделки, ее способ и соб- ственно фальсификацию докумен- та. В начале XIX в. были созданы врачебные управы (в частности, в Москве – Медицинская контора, а в Санкт-Петербурге – Физикат), которым была вменена обязанность заниматься такого рода исследова- ниями. Первым в истории России учреж- дением, в котором стала формиро- ваться судебная экспертиза, была Санкт-Петербургская академия на- ук. Первоначально судебно-экс- пертная деятельность ограничи- валась вопросами медицины, но вскоре потребности в анализе до- кументов и веществ привели к необходимости выполнения судеб- но-химических исследований. Большое их число осуществил лично М.В. Ломоносов. Иссле- дования, проводившиеся акаде- миками-химиками Ю.Ф. Фрицше и Н.Н. Зининым, по праву могут считаться основой для дальней- шего развития научных методов экспертизы документов. Ста- новление нового направления – судебной экспертизы документов с использованием возможностей фотографии заслуженно связы- вают с именем Е.Ф. Буринского. В 1903 г. им была опубликована монография «Судебная эксперти- за документов, производство ее и пользование ею». СТЭД СЕГОДНЯ В настоящее время судебная тех- ническая экспертиза докумен- тов представляет собой сложный инструмент доказательства, когда требуется установить подлинность документа либо наличие внесен- ных в него изменений, давность его изготовления. По своей сути, техническая экспертиза докумен- тов сегодня – это комплекс техни- ческих средств и методов, знаний во многих областях науки и техни- ки, помноженный на многолетний опыт. При помощи СТЭД мы получа- ем свидетельство о производстве оригинала либо копии (подделки, фальсификации) исследованного элемента. СТЭД устанавливаются матери- алы (условное обозначение груп- пы веществ) и реквизиты (общее название нанесенных знаков) документов, а также их частей. К материалам относятся веще- ства и субстанции: – средства письма (чернила, тушь, паста и пр.); – основа (бумага, картон, пленка и пр.); – вспомогательные (брошюровка, корректировка, скрепление); – травящие (смывающие, стира- ющие). Реквизитами документа являют- ся все изображения и тексты, нане- сенные на материалы каким-либо способом: рукопись, машинопись, печать, оттиски штампов, поли- графия и пр. СТЭД определяет способ изго- товления и восстановления по- врежденных частей документа, возможность внесения правки, последовательность производства и подлинность документа. Исследуются такие объекты, как: – документы (тексты, заметки, подписи); – печатные оттиски (изображе- ния, выполненные на знакопечата- ющих устройствах); – материалы изготовления до- кументов (бумага, картон, ватман и пр.); – средства оформления (брошю- ровщики, ламинаторы); – средства упаковки (веревки, картон, бумага); – замена объектов (переклей- ка фотоснимков, марок, подмена листов). Установление фактов удаления записей, добавления новых путем дописки или допечатки, полной либо частичной замены реквизи- тов проводится с помощью методов исследования реквизитов докумен- тов и их материалов (выявление изменений в составе и свойствах). Решение вопросов о дописке или допечатке возможно путем сравни- тельного исследования состава кра- сящего вещества в штрихах фраг- ментов записей документа. При подозрении переклейки фотоснимков проводится исследо- вание природы клеящего вещества на фотоснимке и документе в целях установления наличия клея двух видов. При внесении изменений в текст документа нередко используют- ся сканеры для ввода информации в компьютер, и после текстового редактирования на принтере рас- печатывается текст с соблюдени- ем общих признаков текста все- го документа, но с измененным содержанием на каком-то листе. Иногда в паспортах, военных билетах и иных документах в пре- ступных целях заменяются отдель- ные листы другими, взятыми из аналогичного документа (для сокрытия фактов проживания в конкретном месте, работы на кон- кретном предприятии, службы в конкретной воинской части, состо- яния в браке и т.п.). Когда исследуются сброшюро- ванные документы, эксперты обра- щают внимание на следы прокола металлическими скрепками: для совпадения новых страниц по рас- положению с обложкой нередко приходится делать новые отвер- стия для скрепок – выше или ниже имевшихся; лишние отверстия указывают на замену страниц. При разгибании и сгибании скрепка может сломаться. Наибольший интерес в настоящее время представляют возможности решения задачи по установлению факта замены листов в документах типа договоров, соглашений и т.д. Как правило, подделка документов путем замены листов осуществля- ется одним из следующих способов: – заменяется один или несколь- ко листов в документе, при этом последний лист остается без изме- нений; – для изготовления какого-либо документа используется последний лист другого, на оборотной стороне которого выполняются реквизиты первого листа нового документа. Установить факт замены листов, независимо от способа поддел- ки документа, можно путем срав- нительного исследования бумаги – изделия для внесения измене- ний в документ (штрих-корректор, химическая смывка чернил); – изделия из различных мате- риалов, несущие информацию о записи (тара, детали, промышлен- ные и бытовые изделия). Объекты СТЭД содержат инфор- мацию: о целостности документа и внесенных в него изменениях; способе и времени изготовления; средствах и материалах, использо- ванных в производстве; изначаль- ном содержании документа. СЕМЬ ОСНОВНЫХ ЗАДАЧ СТЭД 1. Идентификация инструментов для изготовления документа. Про- исходит при микроскопическом рассмотрении идентичности следов на материале объекта, оставленных средством воздействия. Для анали- за используется сам инструмент и не менее пяти аналогичных произ- веденных им отпечатков. Технические средства при произ- водстве экспертизы подразделяют- ся на две группы: – письменные принадлежности (ручки, карандаши, фломастеры, перья – все инструменты, занятые в почерковедческой экспертизе); – печатные аппараты (полигра- фическая и копировально-множи- тельная техника, принтеры, клише, печатные машины). По результатам экспертизы да- ются ответы на вопросы, каким способом и прибором было нанесе- но изображение. 2. Установление факта и спосо- ба внесения изменений в доку- мент. Проводится при подозрении изменения содержания, очевидном противоречии смыслу и несоответ- ствии первоначальной форме доку- мента. Наиболее распространенными спо- собами изменения первоначального содержания документа являются: – удаление (травление, смывка, подчистка записей с последующим внесением в документ новых дан- ных (или без них)); – добавление или изменение записей (дописка, допечатка, в том числе чисел, букв, слов);
Павел Милюхин – руководитель на- правления профессиональной пере- подготовки «Судебная экспертиза» АНО «Рязанский институт дополни- тельного образования, переподго- товки и инноваций», к.ю.н., доцент, почетный юрист Рязанской области
. 2 См.: Материалы VI Международной научно-практической конференции «Теория и практика судебной экс- пертизы в современных условиях». 19–20.01.2017. М., С. 56–58. или текста на разных листах. Для установления способа выполне- ния текстов и для идентификации принтеров (для пишущих машин) сравниваются разные стороны одно- го листа, а также изучаются следы от брошюровки – они находятся в пра- вом верхнем углу листа либо вдоль правого края листа, а не слева. С развитием компьютерных тех- нологий и печати все сложнее опре- делить подделку документов. Путем сканирования и замены частей текста и изображений, редактиро- вания на компьютере производятся копии, мало отличимые от ориги- налов. Такое исследование может провести только судебный эксперт с большим опытом работы, владе- ющий современными методиками. Например, отмечается2, что за рубежом существуют специально сконструированные плоттеры для имитации рукописных документов. Так, пишущий прибор в них нахо- дится под острым углом, а пишущие узлы специально оборудованы для удержания привычных пишущих приборов (шариковых, перьевых ручек, ручек-роллеров и т.д.), при этом наклон пишущего узла может меняться при каждом запуске, а воспроизведение почерка происхо- дит на основе компьютерной моде- ли почерка конкретного лица. 3. Установление первоначально- го содержания документа. Необ- ходимость выявления первона- чального содержания документов возникает, когда: – документы подвергались изме- нениям; – объекты экспертизы – ветхие документы с нечитаемыми, слабо видимыми, «угасшими» реквизи- тами; – объекты экспертизы – доку- менты с залитыми, зачеркнутыми, замазанными, заклеенными рек- визитами (см. таблицу). Эффективность зависит от спо- соба внесения изменений в доку- мент, интенсивности воздействия на него. Исследование целесообразно на- чинать с изучения документов в фильтрованных ультрафиолетовых лучах. Это позволит получить общее представление о состоянии доку- мента и о возможном воздействии на него (например, каких-либо веществ). При выявлении изме- нения первоначального содержа- ния путем подчистки применяется исследование на просвет и микро- скопическое исследование, в том числе с использованием приемов цифровой фотографии. Для выяв- ления первоначальных записей, ности бумаг. Исследуется, како- му бумажному изделию принад- лежит представленный объект, в том числе разрешаются вопросы об установлении вида бумаги, кото- рая использовалась для изготовле- ния документов, а также опреде- ляется, в случае если исследуются несколько документов или листы одного документа, принадлежность к одному документу (особенно это актуально при фальсификациях в банковской сфере). Надо сказать, что бумага – базо- вый, общепринятый материал, на котором выполняются записи и оттиски различного рода, однако могут применяться и другие мате- риалы, что усложняет решение задач, но не изменяет сам принцип судебной экспертизы документов. Существуют дополнительные ис- следования материалов, на которых выполняются документы. Напри- мер, для установления химическо- го состава иных веществ на несу- щем объекте исследуются клеевые субстанции, следы горения и т.п. 7. Определение последователь- ности нанесения реквизитов на документ. Данная задача ставит вопрос об однородности документа. В основе установки хронологии его производства лежит определение красящего состава вещества. Выбираются оптимальные условия моделирования и воспроизводства документа, и путем определения пересекающихся штрихов печати, типографских штампов, шариковых ручек выясняется последователь- ность нанесения реквизитов. При сравнении фрагментов ис- пользуют следующие критерии: – интенсивность окрашивания; – соответствие времени изго- товления материала и реквизита; – идентичность фрагментов и их частей; – соответствие красящего мате- риала образцу; – условия хранения, эксплуата- ция и естественное старение доку- мента. Окончание в следующем номере. удаленных путем травления, целе- сообразно провести фотографиро- вание в отраженных ультрафио- летовых лучах, изучить картину люминесценции, возбужденной уль- трафиолетовыми лучами, и картину инфракрасной люминесценции, а также применить приемы компью- терной обработки изображения. Таблица интенсивности способов восстановления содержания Реквизиты документа Ультрафиолет Компьютерная обработка Вдавленность штриха Химические средства 1. Измененные, поддельные +++ + + + 2. Ветхие, угасшие +++ ++ – – + 3. Поврежденные, залитые, замазанные +++ + – + УСТАНОВЛЕНИЕ ФАКТОВ УДАЛЕНИЯ ЗАПИСЕЙ, ДОБАВЛЕ «- НИЯ НОВЫХ ПУТЕМ ДОПИСКИ ИЛИ ДОПЕЧАТКИ, ПОЛНОЙ ЛИБО ЧАСТИЧНОЙ ЗАМЕНЫ РЕКВИЗИТОВ ПРОВОДИТСЯ С ПОМОЩЬЮ МЕТОДОВ ИССЛЕ- ДОВАНИЯ РЕКВИЗИТОВ ДОКУ- МЕНТОВ И ИХ МАТЕРИАЛОВ (ВЫЯВЛЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В СОСТАВЕ И СВОЙСТВАХ). При установлении содержания залитых, зачеркнутых, замазанных, заклеенных, выцветших и иных нечитаемых текстов эффектив- ность выявления закрытых записей во многом определяется тем, каким материалом письма они выпол- нены, поэтому предварительно определяется способ выполнения закрытого текста. Выбор методов исследования зависит от сочета- ния красящих веществ, которыми выполнен и закрыт текст. Опре- делив природу красящих веществ, следует экспериментально прове- рить, какой из методов является наиболее эффективным при дан- ном конкретном сочетании кра- сящих веществ, особое внимание уделив при этом экспресс-методам, в частности компьютерной обра- ботки изображения. При выявлении текста по вдав- ленным штрихам следует обратить внимание на выбор наиболее рацио- нального освещения объекта. Для выявления записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа, нужно изучить участки, которые могли с ними контактировать. Химические методы применя- ются в последнюю очередь, ког- да другие не дали положительного результата. 4. Определение времени изго- товления документа. В судебной практике различают абсолютную давность документа (количество времени со дня изготовления) и относительную (время выполнения различных частей документа: после- довательность выполнения, дора- ботка, дописка, одновременность). Для установления методов изготов- ления документов изучаются лету- чие компоненты красящего вещества. Предоставляются копии, сделан- ные при помощи того же средства и инструмента в пределах тех же вре- менных рамок. Берется разрешение на проведение срезов оригинала, по возможности предоставляются ана- логичные материалы изготовления. Абсолютная давность определя- ется только при помощи комплекс- ных исследований. Выделяется система признаков, по которым можно отнести документ к тому или иному отрезку времени. 5. Обнаружение замены отдель- ных частей документа. Для иссле- дования используется относи- тельное время появления тех или иных частей: фрагментов текста, печатей, штампов, сносок, заметок. Сравниваются также состав и свой- ства материалов, задействованных в производстве. Часто применяется сканирование для обнаружения подмены частей, абзацев, слов, фрагментов текста и изображений. Как уже упоминалось, замена фото- графий в паспортах, удостоверени- ях, военных билетах и других доку- ментах определяется путем сравни- вания клеящего состава вещества. Нередко при замене текста, слов, предложений возникает нарушение логической структуры документа – тогда в дело вступает лингвист. Вместе с другими экспертами он доказывает подделку реквизитов и материалов. 6. Проверка подлинности доку- мента. Самая востребованная и актуальная задача исследования. Обычно экспертиза начинается именно с определения подлин-

ности бумаг. Исследуется, како- му бумажному изделию принад- лежит представленный объект, в том числе разрешаются вопросы об установлении вида бумаги, кото- рая использовалась для изготовле- ния документов, а также опреде- ляется, в случае если исследуются несколько документов или листы одного документа, принадлежность к одному документу (особенно это актуально при фальсификациях в банковской сфере). Надо сказать, что бумага – базо- вый, общепринятый материал, на котором выполняются записи и оттиски различного рода, однако могут применяться и другие мате- риалы, что усложняет решение задач, но не изменяет сам принцип судебной экспертизы документов. Существуют дополнительные ис- следования материалов, на которых выполняются документы. Напри- мер, для установления химическо- го состава иных веществ на несу- щем объекте исследуются клеевые субстанции, следы горения и т.п. 7. Определение последователь- ности нанесения реквизитов на документ. Данная задача ставит вопрос об однородности документа. В основе установки хронологии его производства лежит определение красящего состава вещества. Выбираются оптимальные условия моделирования и воспроизводства документа, и путем определения пересекающихся штрихов печати, типографских штампов, шариковых ручек выясняется последователь- ность нанесения реквизитов. При сравнении фрагментов ис- пользуют следующие критерии: – интенсивность окрашивания; – соответствие времени изго- товления материала и реквизита; – идентичность фрагментов и их частей; – соответствие красящего мате- риала образцу; – условия хранения, эксплуата- ция и естественное старение доку- мента. Окончание в следующем номере. 1 Павел Милюхин – руководитель на- правления профессиональной пере- подготовки «Судебная экспертиза» АНО «Рязанский институт дополни- тельного образования, переподго- товки и инноваций», к.ю.н., доцент, почетный юрист Рязанской области. 2 См.: Материалы VI Международной научно-практической конференции «Теория и практика судебной экс- пертизы в современных условиях». 19–20.01.2017. М., С. 56–58.