18.12.17. Как правильно подготовиться к судебной технической экспертизе документов и не ошибиться в выборе экспертов Документ, печать, подделка. НАГ. №22. Ноябрь 2017.

ТЕМА: взаимодействие с экспертом адвокатская кухня

Как правильно подготовиться к судебной технической экспертизе документов и не ошибиться в выборе экспертов Документ, печать, подделка

Павел Милюхин ДИРЕКТОР ООО «РЯЗАНСКИЙ НАУЧНО- ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ЦЕНТР СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ»

1 Судебная техническая экспертиза доку- ментов (СТЭД) – один из востребованных видов исследования в судопроизводстве, существующий на стыке разных экспертных специальностей и требующий применения современных технических средств диагностики. Автор подробно рассказывает о том, что собой представ- ляет СТЭД, каково ее назначение, что относится к объектам экспертизы и как их подготовить по принципу «не навреди», а также о том, какому экспертному учреждению можно доверять. ПРИ ПРОИЗВОДСТВЕ СТЭД НЕМАЛОВАЖНО, КАКИМИ МЕТОДИКАМИ ПОЛЬЗУЮТСЯ ЭКСПЕРТЫ. МНОГИЕ СЧИТАЮТ, ЧТО ЗАПАТЕНТОВАННЫЕ МЕТОДИКИ ЛУЧШЕ АПРОБИРОВАННЫХ ЭКСПЕРТАМИ. СЛЕДУЕТ ПОНИМАТЬ, ЧТО ПАТЕНТ ЛИШЬ ФИКСИРУЕТ КАКИЕ-ТО СПЕЦИАЛЬНЫЕ СВОЙСТВА, В ТО ВРЕМЯ КАК АПРОБИРОВАННАЯ ЭКСПЕРТНАЯ МЕТОДИКА ЯВЛЯЕТСЯ ПРОДУКТОМ ОГРОМНОГО КОЛИЧЕСТВА ПРОВЕДЕННЫХ СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ, Т.Е. КВИНТЭССЕНЦИЕЙ ЭКСПЕРТНОГО ОПЫТА. « Окончание. Начало в «АГ» № 20 (253). При экспертизе материалов документов вопросы могут быть сформулированы в следующем виде: – какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе; – каково потребительское назначение красящего вещества, частицы (пятна) которого имеются на поверхности представленных объектов; – каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости; – одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах; – одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах; – имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма; – использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости; – является ли красящее вещество в штрихах продукцией стандартно- го или кустарного, отечественного или зарубежного производства; – принадлежало ли ранее красящее вещество в штрихах текстов в представленных документах еди- ной массе – продукции одного производственного выпуска; – не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки; из одного и того же стержня шариковой ручки; не выполнены ли записи в документах материалом письма из данной емкости; – использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава; из одной и той же емкости (флакона, штемпельной подушки); из конкретной емкости; – соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты; – соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск; – в один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах; – не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать границы). Шаг 2. Предоставление необходимых объектов экспертам. Независимо от целей и задач процедуры предметы (объекты) экспертизы направляются на исследование при соблюдении довольно строгих условий, а именно: – документы предоставляются в том виде, в котором были обнаружены; – сохранность обеспечивается индивидуальной упаковкой; – при необходимости нужно обеспечить неприкосновенность (если, например, исследуется пепел от сожженных документов); – необходимо обеспечивать защиту документов от воздействия внеш- них факторов (света, воды, тепла); – не допускается маркировать объекты и делать на них пометки. В случае необходимости нужно предоставлять экспертам всю дополнительную информацию и материалы для сравнительного исследования. Адвокату даются рекомендации по направлению объектов для разрешения некоторых вопросов при назначении СТЭД. 1. Идентификация печатей и штампов по оттискам. Наряду с исследуемым документом на экс- пертизу направляются проверяемая печать либо экспериментальные образцы (10–20 экспериментальных оттисков идентифицируемой печати или штампа) и (или) свободные образцы (10–20 документов с оттисками соответствующих печати или штампа). 2. Идентификация принтера по текстам. Для идентификации принтеров (знакосинтезирующих точечно-матричных, струйных, лазерных, светодиодных, термографических, с монолитным литероносителем) необходимы свободные образцы – тексты, выполненные на проверяемом принтере в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. При выборе свободных образцов предпочтение следует отдавать документам, сопоставимым с исследуемым (по содержанию текста, размеру и конфигурации знаков). 3. Идентификация средств репрографии по текстам. При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на копировально-множительных аппаратах (электрофотографических, струйных, термографических, типа ризографа и пр.) в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ (не менее 10 страниц). 4. Идентификация пишущего прибора по штрихам. При производстве экспертизы исследуются все пишущие приборы, емкости с красящими веществами, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо предоставлять также ампулы с пастой или ее остатками. 5. Установление способа выполнения реквизитов документов. Для определения способа изготовления документа необходимо представить в качестве сравнительного материала одноименные документы с такими же выходными данными, которые имеются на проверяемом документе. Если проверяется возможность выполнения документа путем монтажа, целесо- образно представить на экспертизу документы, реквизиты которых могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании. 6. Установление давности выполнения документа. Для установления давности выполнения в документе оттисков печати (штампа), печатного текста на знакопечатающем аппарате (пишущая машина, принтер) с точностью до дня, недели, месяца по методике на основе изучения эксплуатационных признаков необходимы сравнительные образцы – документы, в которых имеются оттиски печати, нанесенные той же печатью, тексты, выполненные на том же знакопечатающем аппарате во весь проверяемый период времени с частотой в день, неделю, месяц. Для установления давности выполнения рукописных реквизитов шариковой авторучкой; оттисков печатей – штемпельной краской; текстов, изготовленных способом струйной печати, по методике на основе изучения относительного содержания в штрихах летучих компонентов необходимы: разрешение на проведение вырезок из штрихов и бумаги документа; информация о проверяемом периоде времени выполнения документа, когда документ (его копия) был представлен в суд, приобщен к материалам дела. По возможности эксперту представляются в качестве сравнительных материалов средства изготовления, которые могли использоваться для выполнения исследуемого документа: шариковая авторучка, штемпельная подушка либо документы с реквизитами, выполненными средствами изготовления в проверяемый период времени. Шаг 3. Анализ заключения. Знакомясь с заключением, необходимо обратить внимание на то, как полно эксперт ответил на вопросы, поставленные следователем или заявленные в ходатайстве адвоката. В случае возникновения сомнений в объективности или полноте исследования нужно обратиться к методикам по проведению того или иного исследования. С утвержденными методиками СТЭД можно ознакомиться в каждом ведомстве, проводящем техническую экспертизу документов (МВД, Минюст) – большинство из них не содержит грифа «для служебного пользования». Ситуация, когда в заключении эксперта указывается методика или содержатся какие-то практические материалы, № 22 (255) НОЯБРЬ 2017 г. advgazeta.ru 15 УЧРЕДИТЕЛЬ: ФЕДЕРАЛЬНАЯ ПАЛАТА АДВОКАТОВ РФ УЧРЕЖДЕНА ПО РЕШЕНИЮ III ВСЕРОССИЙСКОГО СЪЕЗДА АДВОКАТОВ Выходит два раза в месяц Зарегистрирована 13 апреля 2007 г. Федеральной службой по надзору за соблюдением законодательства в сфере массовых коммуникаций и охране культурного наследия Свидетельство ПИ № ФС 77-27854 119002, г. Москва, пер. Сивцев Вражек, д. 43 Тел.: (495) 787-28-35 Тел./факс: (495) 787-28-36 E-mail: advgazeta@mail.ru www.advgazeta.ru Следующий номер выйдет 30 ноября 2017 г. © «НОВАЯ АДВОКАТСКАЯ ГАЗЕТА» Воспроизведение материалов полностью или частично без разрешения редакции запрещено. Редакция не несет ответственности за достоверность информации, содержащейся в рекламных объявлениях и авторских материалах. Мнение редакции может не совпадать с точкой зрения авторов. Присланные материалы не рецензируются и не возвращаются. Газета не рассматривает материалы, опубликованные в других изданиях, в том числе в интернет-СМИ, или растиражированные другим способом. в АО «ПК «Экстра М» 143405, Московская область, Красногорский район, г. Красногорск, автодорога «Балтия», 23 км, владение 1, дом 1 Номер подписан в печать 10.11.2017 Тираж 3100 экз. Заказ № 17-11-00106 ИЗДАТЕЛЬ: ФОНД ПОДДЕРЖКИ И РАЗВИТИЯ АДВОКАТУРЫ «АДВОКАТСКАЯ ИНИЦИАТИВА» КУРАТОР ИЗДАНИЯ: Евгений СЕМЕНЯКО, первый вице-президент ФПА РФ ГЛАВНЫЙ РЕДАКТОР: Мария ПЕТЕЛИНА, руководитель Департамента информационного обеспечения ФПА РФ АДРЕС РЕДАКЦИИ ОТПЕЧАТАНО РЕДАКТОРЫ-КОРРЕКТОРЫ: Дарья КОСЬКИНА, Надежда ЗИНОВСКАЯ МАКЕТ, ДИЗАЙН: Юлия РУМЯНЦЕВА ВЕРСТКА: Наталья ПЕРМИНОВА ОТВЕТСТВЕННЫЙ РЕДАКТОР: Мария КАПИТАНОВА ОБОЗРЕВАТЕЛЬ: Константин КАТАНЯН, шеф-редактор Департамента информационного обеспечения ФПА РФ КОРРЕСПОНДЕНТЫ: Екатерина ГОРБУНОВА Глеб КУЗНЕЦОВ Светлана РОГОЦКАЯ Виктория ВЕЛИМИРОВА ПОДПИСКА И РАСПРОСТРАНЕНИЕ: Ольга КРУГЛОВА 1 Павел Милюхин – руководитель направления профессиональной переподготовки «Судебная экспертиза» АНО «Рязанский институт дополнительного образования, переподготовки и инноваций», к.ю.н., доцент, почетный юрист Рязанской области. 2 Материалы VI Международной научно-практической конференции «Теория и практика судебной экспертизы в современных условиях». 19–20.01.2017. М., С. 518–521. 3 Там же. С. 427–431. 4 Федеральный закон от 2 июля 2013 г. № 185-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу законодательных актов (отдельных положений законодательных актов) Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об образовании в Российской Федерации»». организации. Не стесняйтесь, пусть вам предоставят документы о ква- лификации экспертов. В связи с изменениями, вне- сенными в Федеральный закон от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»4, с сентября 2013 г. каждый государственный судебный эксперт должен иметь дополнительное к высшему экспертное образование по профилю работы. Данное положение не относится к негосу- дарственному эксперту, но между удостоверением о повышении квалификации (72 часа) и дипломом о дополнительном образовании (900–1200 часов) есть разница. ЗАКЛЮЧЕНИЕ При производстве СТЭД немало- важно, какими методиками пользуются эксперты. Многие считают, что запатентованные методики лучше апробированных экспертами. Следует понимать, что патент лишь фиксирует какие-то специальные свойства, в то время как апробированная экспертная методика является продуктом огромно- го количества проведенных судебных экспертиз, т.е. квинтэссенцией экспертного опыта. Также следует учитывать, на каком оборудовании будет проводиться СТЭД, какой оно имеет регламент поверки. Оцените по вышеуказанным критериям, можно ли доверять данной экспертной организации и «не развалится» ли в суде сделанное заключение. Помните, что профессионалы работают только в соответствии с действующим законодательством и не «под- гоняют» результаты экспертизы. а вам отказывают в ознакомлении с ними, – повод к назначению повторной экспертизы. Ученые отмечают, что в практике встречаются случаи, когда эксперты при производстве СТЭД в каче- стве индивидуальных используют признаки, характерные для печатных форм, созданных способом набора типографского шрифта при изготовлении печатей, который в настоящее время не применяется. Также используется классическое понимание следообразования при изучении современных печатных средств2, что недопустимо. Другой проблемой при производстве СТЭД является устаревание многих методик и отсутствие единого межведомственного подхода к таким исследованиям3 . В завершение определяется, соответствует ли исследование задачам экспертизы и насколько полно оно проведено. В случае возникновения сомнений в объективности готовится ходатайство о назначении повторной экспертизы. КАК ПОЛУЧИТЬ КАЧЕСТВЕННУЮ СТЭД: ТРИ ПОЛЕЗНЫХ СОВЕТА Совет 1. Соблюдайте соответствующие правила обращения с документами. Ни в коем случае не пытайтесь обработать ветхие или сожженные документы. Закон- сервируйте помещение, никого не впускайте – доступ в помеще- ние может быть разрешен только судебным экспертам. При передаче материалов с места их обна- ружения не забудьте составить опись всех документов и указать их состояние. Помните, что документы, как и другие предметы, служат прямыми доказательствами в суде. Совет 2. Консультируйтесь со специалистами. Пользуйтесь консультативной помощью экспертов, сведущих лиц и ученых в нужной области, сравнивайте их предложения (в особенности касающиеся методик выполнения экспертизы). Настоящие эксперты, которые по роду своей работы ежедневно сталкиваются с проблемами, подобными тем, что возникли у ваших доверителей, и разрешают их, как правило, консультируют бесплатно и подробно рассказывают о современных возможностях, поскольку уверены, что в дальнейшем их помощью воспользуются. Совет 3. Выбирайте экспертные учреждения (организации) с квалифицированными кадрами и современным оборудованием. При назначении СТЭД необходимо особое внимание уделить выбору